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来源：券业行家
定期扫描券商信息的行家，意外发现base辽宁的券商中天证券，更新了审批事项进度。
补正进行时
浏览 *** 审批进度公示栏，在满屏的公募基金事项中，一家券商的申请有些扎眼。
公示信息显示，中天证券股份有限公司（简称：中天证券）拟变更主要股东或者公司的实际控制人，今年3月8日提交申请材料，3月15日补正。
要知道，中天证券并非上市券商，近年来也没有发债公告，公开层面的信息极为稀少。而这一语焉不详的审批事项，引起了行家的兴趣。
由国资控股
官方网站 显示，总部位于沈阳的中天证券，是经辽宁省 *** 批准，于2004年7月经重组设立的综合类券商，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构。
中天证券现有六家股东：辽宁省国资委直接持股40.16%；本钢集团有限公司（简称：本钢集团）持股21.35%；辽宁省投资集团有限公司（简称：辽宁投资）持股14.67%；辽渔集团有限公司（简称：辽渔集团）持股13.48%、北方联合出版传媒（集团）股份有限公司（简称：出版传媒）持股5.85%；辽宁能源投资（集团）有限责任公司（简称：辽宁能投）持股4.49%。
股权穿透显示，辽宁国资委直接和间接控股了辽宁投资、辽渔集团、出版传媒和辽宁能投四家股东，并且是本钢集团第二大股东。
既然是申请变更主要股东和实控人，中天证券拟变更的是哪家股东，是否涉及国资易主呢？
二股东清仓
翻了翻企查查，行家未发现中天证券的工商变更事项，却瞥到一则发布于2023年12月的简讯：本钢集团挂牌 *** 其所持中天证券21.35%的股权。
顺藤摸瓜，行家打开了上海联合产权交易所官方网站 ，查到了这则挂牌项目信息。
本钢集团拟以12.635亿元底价， *** 中天证券4.75亿股股份，占总股本的21.35%，也就是清仓 *** 。挂牌信息发布于2023年12月6日，将在今年3月25日期满。
在行家印象中，通过 *** 或京东司法拍卖平台行家进行的券商股权 *** ，通常会注明原股东放弃优先购买权。然而，挂牌公告中对“原股东是否放弃优先受让权”事项，显示为“不涉及”。再加上中天证券月初提交申请，这是否是已经“内定”的节奏呢？
财报与附件
由大华会计师事务所（特殊普通合伙）（简称：大华所）审计的2022年报显示，营业收入4.20亿元，净利润0.23亿元；期末总资产115.61亿元，净资产40.75亿元。
2023年前三季度，中天证券营业收入3.64亿元，净利润0.54亿元；期末总资产127.37亿元，净资产41.08亿元，各项指标均有明显改善。
但在附件中，北京国融兴华资产评估有限责任公司（简称：国融兴华）还有一段说明。
因本钢集团并非被投资单位的控股股东，不能协调评估机构对被投资单位进场评估，不能获取被投资单位评估基准日各项资产、负债的详细情况及权属证明文件等资料：无法取得被投资单位相关发展规划及盈利预测等资料，不能对被投资单位进行函证、查验、现场盘点及勘查等进行完整的资产基础法和收益法评估工作。本次主要依据委托人提供的被投资单位于评估基准日和近年的审计报告、年报等采用市场法进行评估。
这是否意味着，前述业绩数据可能“不保真”？
高管有情况
同样让行家感到疑惑的，还有中天证券的高管名单。
据中证协券商列表，李安有为党委书记、董事长；沈文献为总经理。田宇为首席风险官，张亚军女士为财务总监。在身兼多职的高管中，行家发现两名合规总监和两名董事会秘书：2017年5月任职的王力华，职务显示为“合规总监、副总经理”，董齐的职务是“副总经理、董事会秘书”。而在2023年9月任职的张建，职务显示为“董事会秘书兼财务管理部总经理”。2023年10月任职的张岩女士，职务显示为“合规总监、总法律顾问、合规法律部总经理”。
对照中天证券官方网站 ，行家猜测，这可能是高管变更后信息未更新所致。
中证协信息显示，中天证券现有2家分公司和58家营业部，从业人员896名。行家留意到，3名人员名下有4条“违法失信”信息。
2023年6月，因研报业务违规，辽宁证监局对中天证券负责人采取监管谈话措施，但未点名具体的约谈对象。同时，研报署名分析师王博，研究发展中心总经理宋波，双双被监管警示。
而名下有两则监管处罚信息的郑克国博士，行家查到了2023年5月的罚单，来自此前在东北证券的经历。作为豫金刚石非公开发行项目持续督导期保荐代表人， *** 对其给予警告，罚款10万。从时间节点来看，2018年10月，郑克国已跳槽中天证券，未继续担任保代职务；时隔七年，监管追罚落地。
如今，中天证券申请主要股东变更已在流程中，还将在今年7月迎来二十周年大庆。未来，这家券商的新征程，是否有更多可能？
